Grip op compliance met de cloudoplossing van Dapas DOOR: EVELINE AAN DE WIEL Voldoen mijn klanten aan de wet- en regelgeving? Als financieel dienstverlener moet je weten met wie je zaken doet. Niet het leukste klusje, maar wél belangrijk. Met de Dapas Compliance Manager toets je klanten en opdrachten snel en gestructureerd aan de actuele wet- en regelgeving. Zo houd je grip op de compliance van jouw kantoor. Tom Wanzing Voordat je als financieel dienstverlener een zakelijke relatie aangaat of continueert, moet je een cliëntenonderzoek en een risicobeoordeling uitvoeren. Vaak worden hiervoor aparte lijstjes bijgehouden, vertelt Tom Wanzing, salesmanager bij IT-dienstverlener Dapas. “De cliëntacceptatie zit bijvoorbeeld in het CRM-pakket en de opdrachtacceptatie in het werkprogramma. Voor een fiscale opdracht wordt weer een aparte Excellijst bijgehouden. Op een gegeven moment zie je door de bomen het bos niet meer.” Dat moet makkelijker kunnen, dachten de ervaringsdeskundigen van Dapas. Zij ontwikkelden de Dapas Compliance Manager, een laagdrempelige applicatie waarmee elke klant en opdracht getoetst kan worden aan de eisen uit actuele wet- en regelgeving, zoals de Wwft, zowel bij de acceptatie als de continuatie van een zakelijke relatie. NOAB-leden kunnen kiezen voor speciale vragenlijsten met up-to-date NOAB-content. Verandert de wetgeving? Dan worden de vragen aangepast. DIRECT STARTEN De applicatie is door iedereen te gebruiken. “Zonder training of implementatie, want het is een laagdrempelige cloudoplossing tegen een aantrekkelijke prijs,” vertelt Wanzing. Na de eventuele koppeling met een CRM-pakket log je in en kun je meteen aan de slag. “Als je een kwartiertje de uitlegfilmpjes bekijkt, dan weet je precies hoe de applicatie werkt. En heb je vragen? Dan helpen we je snel weer op weg. Zo wordt een lastige klus een stuk eenvoudiger.” De collega’s van Wanzing komen zelf uit de kantoorpraktijk. “Zij kennen de kantoorprocessen en spreken dezelfde taal. Soms komen onze klanten zelf met ideeën. De continuaties zijn een mooi voorbeeld. Bij een continuatie van een opdracht zijn de nieuwe vragen op basis van gewijzigde regelgeving en de conclusievragen blanco, omdat je opnieuw een oordeel moet vellen over de risico’s. Maar de standaardgegevens kunnen een-op-een worden overgenomen van de lijst die je eerder hebt ingevuld. Dat scheelt veel tijd.” “ JE HOEFT NOOIT MEER TE STARTEN ZONDER DAT JE WEET MET WIE JE IN ZEE GAAT” PEP- EN SANCTIECHECK Dapas blijft de applicatie doorontwikkelen. Nieuw is bijvoorbeeld de PEP- en sanctiecheck, waarmee onder meer wordt gecontroleerd op landenrisico, internationale sancties en politiek prominente personen (PEP’s). “Op basis van de uitkomst kun je besluiten of je een cliënt accepteert,” vertelt Wanzing. “Dus je hoeft nooit meer te starten zonder dat je weet met wie je in zee gaat. Je weet dat je de compliance op orde hebt. Dat geeft een gerust gevoel.” www.dapas.nl NOAB.NL 19 Fotografie: Maarten van der Wal ADVERTORIAL
20 Online Touch Home