“ALS ER BEPAALDE SIGNALEN ZIJN, BIJ WELKE KLANT DAN OOK, DAN WORDT VERWACHT DAT JE DIT ALS KANTOOR GOED IN DE GATEN HOUDT” vaak sprake van zwaardere of meerdere overtredingen. “Wanneer een kantoor bij verzuim in beeld is kan bij een enkele of lichte overtreding de afdeling handhaving een waarschuwing opleggen. Zoals gezegd kunnen bij zwaardere of meerdere overtredingen boetes worden opgelegd. Het BFT doet vooral bijzonder onderzoek (op basis van signalen) en dan kom je bij de bevindingen ook vaker uit bij zwaardere en/of meerdere overtredingen.” WAARSCHUWING Terug naar de zaak waarbij het betreffende administratiekantoor een boete van 10.000 euro kreeg opgelegd. Volgens Beumer worden er vaker boetes uitgedeeld, maar dan is wel Volgens Beumer is het de bedoeling dat boetes in de loop van dit jaar gepubliceerd gaan worden op de website van het BFT. “Dat is wettelijk vastgelegd, daarmee willen we laten zien dat er consequenties zitten aan het niet opvolgen van de wettelijke verplichtingen. We willen de naleving van de Wwft verbeteren, dat heeft continue onze aandacht. Daarom adviseren we kantoren om de wijzigingen in de Wwft goed in de gaten te houden.” Op 8 juli 2019 startte het BFT het onderzoek naar de naleving van de Wwft door het betreffende administratiekantoor. Een jaar later volgde het onderzoeksrapport, waarin de conclusie werd getrokken dat het kantoor artikel 2a, 2b en 2c van de Wwft had overtreden, maar ook onvoldoende invulling gaf aan het risicobeleid en -management. En dat het kantoor niet had voldaan aan de monitoringsverplichting en geen verscherpt cliëntenonderzoek heeft verricht. Tenslotte waren er vier ongebruikelijke transacties niet bij het FIU gemeld. Het kantoor spande een rechtszaak aan tegen het BFT, maar de rechter ging daar niet in mee. ‘De rechtbank ziet geen aanleiding voor het oordeel dat het boetebedrag onevenredig is aan de aard en de ernst van de overtredingen of de mate van verwijtbaarheid.’ 42 &GO magazine
43 Online Touch Home